Согласование с антимонопольными органами

1. Основные случаи, в которых необходимо взаимодействие с антимонопольными органами (получение предварительного согласия на совершение сделки или уведомление о совершенной сделке):
   
   1. приобретение лицом (группой лиц) акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственного общества, при котором такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем 20 процентами указанных акций (долей) (за исключением первичного учреждения хозяйственного общества), в том числе:
      • приобретение на основании любого договора (купля-продажа, мена, дарение, совместная деятельность и т.д.) более 20 % акций АО, если стоимость активов по последним балансам покупателя, организаций, входящих в его группу лиц (например, организации, имеющие хотя бы частично тех же участников (акционеров), того же генерального директора, тех же (хотя бы частично) членов Правления или Совета директоров и мн. др.) и приобретаемого общества составляет более 200 000 000 рублей;
      • приобретение на основании любого договора (купля-продажа, мена, дарение, совместная деятельность и т.д.) более 20 % долей ООО, если стоимость активов по последним балансам покупателя, организаций, входящих в его группу лиц (см. выше) и приобретаемого общества составляет более 200 000 000 рублей;
      • приобретение на основании любого договора (купля-продажа, мена, дарение, совместная деятельность и т.д.) любого количества акций АО, если в результате приобретатель совместно с его группой лиц (см. выше) получит более 20 % акций данного АО, и если стоимость активов по последним балансам покупателя, организаций, входящих в его группу лиц (см. выше) и приобретаемого общества составляет более 200 000 000 рублей;
      • приобретение на основании любого договора (купля-продажа, мена, дарение, совместная деятельность и т.д.) любого количества долей ООО, если в результате приобретатель совместно с его группой лиц (см. выше) получит более 20 % долей данного ООО, и если стоимость активов по последним балансам покупателя, организаций, входящих в его группу лиц (см. выше) и приобретаемого общества составляет более 200 000 000 рублей;
   2. получение в собственность, пользование или владение одним хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств или нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта, если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки (взаимосвязанных сделок), превышает 10 процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, отчуждающего или передающего имущество, в том числе:
      • получение в аренду (безвозмездное пользование, совместную деятельность) помещений у организации, в которой эти помещения составляют более 10 % активов (не считая оборотных активов), если стоимость активов по последним балансам арендодателя и арендатора превышает 200 000 000 рублей.
   3. приобретение лицом (группой лиц) прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его исполнительного органа.
      Предварительное согласие на осуществление вышеуказанных сделок требуется в случаях, если суммарная стоимость активов по последнему балансу указанных лиц превышает 30 миллионов установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда или одним из них является хозяйствующий субъект, внесенный в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 процентов, либо приобретателем является группа лиц, контролирующая деятельность указанного хозяйствующего субъекта.
      Если суммарная стоимость активов по последнему балансу данных лиц превышает 2 миллиона установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда, то антимонопольный орган подлежит уведомлению по заявлению юридического или физического лица в течение 45 дней с момента совершения вышеуказанной сделки.
      
      Основание: Закон РСФСР от 22.03.1991 г. № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
      
2. Ответственность за несоблюдение норм указанного закона:
   • штраф от 100 000 до 500 000 рублей (для юридического лица);
   • штраф от 1500 до 2500 рублей (для физических лиц)
   • штраф от 3000 до 5000 рублей (для руководителя юридического лица)
     
     Основание: Кодекс РФ "Об административных правонарушениях" (ст. 19.8).
     
3. Документы и информация, необходимые для предварительного определения необходимости взаимодействия с антимонопольными органами (по подпункту 1 пункта 1):
   1. количество акций (долей), которые предполагается приобрести;
   2. количество акций (долей) приобретаемого общества, которое уже имеется у приобретателя;
   3. балансы и отчеты о прибылях и убытках (формы № 1 и 2) приобретателя и приобретаемого общества на последнюю отчетную дату с отметкой ИФНС о принятии;
   4. ФИО руководителя единоличного исполнительного органа приобретателя (генерального директора);
   5. балансы организаций (аналогично п. 3), в которых руководитель приобретателя также является руководителем (генеральным директором);
   6. балансы организаций (аналогично п. 3), в которых акционеры (участники) приобретателя (если это физ. лица, то также их супруги, дети, родители, братья, сестры) также являются акционерами (участниками) и владеют совместно или по отдельности более 50 % акций (долей);
   7. балансы организаций (аналогично п. 3), в которых приобретатель выполняет функции управляющей компании;
   8. балансы организаций (аналогично п. 3), в которых члены Совета директоров или иного коллегиального органа приобретателя составляют более 50%
4. Документы и информация, необходимые для предварительного определения необходимости взаимодействия с антимонопольными органами (по подпункту 2 пункта 1):
   1. баланс и отчет о прибылях и убытках (формы № 1 и 2) арендодателя на последнюю отчетную дату с отметкой ИФНС о принятии;
   2. расшифровка строки 122 баланса арендодателя;
   3. баланс арендатора (аналогично п. 1);
   4. ФИО руководителя единоличного исполнительного органа арендатора (генерального директора);
   5. балансы организаций (аналогично п. 1), в которых руководитель арендатора также является руководителем (генеральным директором);
   6. балансы организаций (аналогично п. 1), в которых акционеры (участники) арендатора (если это физ. лица, то также их супруги, дети, родители, братья, сестры) также являются акционерами (участниками) и владеют совместно или по отдельности более 50% акций (долей);
   7. балансы организаций (аналогично п. 1), в которых арендатор выполняет функции управляющей компании;
   8. балансы организаций (аналогично п. 1), в которых члены Совета директоров или иного коллегиального органа арендатора составляют более 50%.